证监会就律所从事证券法律业务的管理办法答问

首页在线咨询律师黄页法制新闻文学社区法律法规案件委托系列论坛法律人才司法考试免费邮箱广告招商

中法网首页 > 聚焦 > 法治 > 正文

证监会就律所从事证券法律业务的管理办法答问

作者：暂无来源：中国政府网编辑：时间：2007-3-27 14:15:00 点击：

，包括：《证券法》第二百二十三条规定的未勤勉尽责、虚假陈述；《证券法》第二百二十五条规定的未保存工作底稿；《证券法》第二百二十六条概括规定的违反业务规则的情形。重申依据《证券法》第二百三十三条可以对律师实施市场禁入。

三是，明确律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，违反《律师法》和有关律师执业管理规定

（如同时在两个以上律师事务所执业、以诋毁其他律师或者支付介绍费等不正当手段争揽业务）的，由司法行政机关给予相应的行政处罚。律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，违反律师行业规范的，由律师协会给予相应的行业惩戒。

    四是，确立证券监管机构、司法行政机关在查处律师、律师事务所从事证券法律业务的违法行为的工作中的协调协商机制。对于依法应由对方实施处罚的，应当及时移送对方依法处理；一方实施处罚后，应当将处罚结果书面告知另一方，并抄送律师协会。

    问：实施《管理办法》，还有哪些具体的配套措施？

    答：一是加强与司法行政机关、律师协会的协调配合，以签订监管合作备忘录或者其他适当形式，建立具体的监管工作制度和机制，加强沟通与反馈，包括专人联系制度、信息共享制度、稽查协作制度、案件移交与反馈制度、重大问题会商制度、重大风险预警提示制度、专项培训制度等。二是按照依法高效、分工合理、衔接有序的原则，设计清晰明了的监管工作流程，明确证券监管系统内部各单位的监管职责，特别是在负责律师业务监管的部门与负责受理审核法律意见书的其他业务部门之间，建立有效、通畅的信息流转制度和监管协作制度，整合监管资源，改进监管方法，提高监管有效性。三是针对证券发行业务、上市公司并购业务、证券投资基金业务等活动的特殊性，研究、制定覆盖所有证券业务活动的具体执业准则，形成健全的执业规范体系。

1 2 上一页

【律师评论】【发表评论】【打印】【关闭】

文章查询